（原标题：三尺法动态丨赋能上海金融行业员工合规风控培训）开云kaiyun

7月20日下昼，“2025年第一届上海市金融行业员工本领邀请赛”系列培训行动—“金融行业员工合规风控培训”在浦东中信五牛城得手举办。本次培训旨在匡助各人更好地掌持合规风控常识，擢升中枢风控智力，以便在使命和赛事中展现更出色的专科智力，特邀德勤华永管帐师事务所究诘业务监管合规与金融风险副总监张健宇和三尺法计策互助律所--上海知信讼师事务所，专职讼师危晨阳现场讲课。浦东新区侨外资银行工会荟萃会副主席徐勇出席行动并致辞。

在金融行业强监管与高质地发展并重确当下，合规风控已成为金融机构老成运营的基石。徐勇主席在开场致辞中指出：“金融行业风险无处不在，合规风控智力平直关连到业务老成性与客户资产安全。”本次培训考究对接赛事“专科常识竞答”“公司业务风控”等赛说念需求，通过“训赛证用”一体化形貌，助力参赛员工掌持最新监管动态与风险识别本领。他强调，在金融业高质地发展的布景下，长远风控教导既是个东说念主办事发展的基石，更是行业老成启动的关节相沿！

浦东新区侨外资银行工会荟萃会副主席 徐勇

上海知信讼师事务所专职讼师危晨阳围绕银行在对公与对私业务中的合规重心进行了系总计享，聚焦商业融资与答理销售两大高风险方法，阿谀典型案例与实务熏陶，为参训学员构建起主动防控合规风险的实战框架。

上海知信讼师事务所专职讼师 危晨阳

在对公业务方面，危讼师指出，商业融资中的“简直商业布景”核查是刻下合规使命的重中之重。捏造契约、轮回商业、伪造单子等情形频发，尤其在跨境业务中，外资银行因难以识别单子真伪及法律适用存在相反，靠近更大风险。为此，她坑诰成立“契约、物流、资金流”三线交叉核验机制，借助区块链等科技技巧擢升核查戒指，同期在契约中明确单子时弊时的追偿条件，并通过简直性原意函强化借款东说念主职守，从泉源管控融资风险。

在对私业务方面，答理家具销售方法的符合性义务是退遵法律职守的中枢方位。危讼师强调，金融机构应严格实验“了解客户、风险匹配”等要求，尤其在面向境外客户时，应充分洽商言语攻击和合规设施相反带来的挑战。她坑诰在销售经过中加入客户母语风险提醒、完善高风险客户识别与阐发机制，并细化客户风险承受智力的评估与留痕，着实达成合规销售、老成展业。

合规风控智力是当代金融从业者的中枢本领。本次培训当作上海市金融行业本领竞赛的紧迫配套行动，以赛促学、以学促行，为参赛员工搭建了专科智力擢升平台，在合规案例分析、风控有缱绻假想、模拟业务操作等高难度竞赛方法中精确主理重心、快速有用决策，助力参赛员工在热烈的竞赛比拼中脱颖而出，更将内化为其办事生计的珍视金钱，为擢升上海金融行业合座合规水平成立标杆！

三尺法科技当作金融法律本色就业平台，深耕金融领域多年。这次扶持“金融行业员工合规风控培训行动”，联袂资深讼师和顶级律所，阿谀最新政策与典型案例，助力参赛选手强化合规意志与风险解决智力，共同激动金融行业健康发展。异日，三尺法科技将不息提供高质地本色与专科扶持，匡助金融从业者不竭擢升合规水平与专科教导，为行业老成前行孝顺力量。

文 | 夏叶璐

剪辑 | 麻艺璇

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